当前通讯！五矿证券一理财经理因违规操作遭青岛证监局出具警示函

2022-08-27 06:53:24 来源: 北京商报网

【资料图】

北京商报讯（记者李海媛）8月26日，青岛证监局发布公告称，经查，张啟龙作为五矿证券有限公司山东分公司理财经理,在公司进行客户电话回访前,向客户发送回访问题并提供答复口径。上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十一条的规定。根据相关规定，青岛证监局决定对张啟龙采取出具警示函的监督管理措施；并要求其应认真吸取教训，增强合规意识，杜绝违规行为再次发生。

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