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世界球精选!因存在向投资者承诺本金不受损失和最低收益等情形 基成资本及其总经理遭深圳证监局出具警示函


(资料图片仅供参考)

北京商报讯(记者 李海媛)9月28日,深圳证监局发布公告称,经查,深圳基成资本管理有限公司(以下简称“基成资本”)在从事私募基金业务活动中,存在向投资者承诺本金不受损失和最低收益的情形,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定。

针对上述违规行为,深圳证监局决定对基成资本采取出具警示函的行政监管措施;并要求其应当切实提高规范运作意识,持续加强业务管理,尽职履行基金管理人职责,杜绝产生新的违法违规行为。

此外,深圳证监局表示,袁博于2017年1月至今担任基成资本法定代表人、执行董事、总经理,对基成资本上述违规行为负有责任。依据有关规定,深圳证监局决定对袁博采取出具警示函的行政监管措施。

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